Dochodzenie karne prowadzone przez NVWA może mieć poważne konsekwencje dla firm. Holenderski Urząd ds. Bezpieczeństwa Żywności i Produktów Konsumenckich (NVWA) jest znany wielu firmom jako organ regulacyjny, który przeprowadza inspekcje, wydaje ostrzeżenia, a czasami nakłada grzywny administracyjne. Ten obraz nie jest błędny, ale jest niepełny. NVWA posiada również własną specjalną służbę śledczą – Służbę Wywiadu i Śledczą (Intelligence and Investigation Service, w skrócie NVWA-IOD). W rezultacie kontrola, która zaczyna się jako rutynowa kontrola, może przerodzić się w dochodzenie karne, a ostatecznie nawet doprowadzić do wszczęcia postępowania przez Prokuraturę.
Dla firm z sektora spożywczego, paszowego, rolniczego i weterynaryjnego rozróżnienie między egzekwowaniem przepisów a dochodzeniem karnym ma ogromne znaczenie. Różnią się nie tylko uprawnienia i procedury, ale także konsekwencje i wymagana strategia.
Dwa tory egzekwowania prawa
NVWA nadzoruje przestrzeganie między innymi ustawy o towarach, ustawy o zwierzętach, ustawy o rolnictwie, ustawy o rybołówstwie i ustawy o nawozach. W przypadku podejrzenia naruszenia może podjąć różne środki. To, czy doprowadzi to do wszczęcia dochodzenia karnego przez NVWA, zależy od charakteru i wagi naruszenia.
Kierunek prawo administracyjne
W ramach prawa administracyjnego NVWA może na przykład wydać ostrzeżenie, nałożyć karę administracyjną, nałożyć nakaz z karą pieniężną, zastosować egzekucję administracyjną, zawiesić lub cofnąć licencję, ograniczyć lub cofnąć uznanie lub rejestrację. Kara administracyjna jest zazwyczaj nakładana po przeprowadzeniu kontroli i sporządzeniu raportu o karze. Od takiej kary można wnieść sprzeciw i odwołać się.
Ścieżka prawa karnego
W przypadku poważniejszych lub bardziej złożonych naruszeń, sprawa może zostać zbadana na podstawie prawa karnego. Może to skutkować sporządzeniem oficjalnego raportu, wszczęciem dochodzenia karnego przez NVWA-IOD, wydaniem nakazu karnego, propozycją ugody lub wezwaniem do sądu karnego i przesłuchaniem.
Wybór konkretnego toru nie jest determinowany wyłącznie przez organ regulacyjny przeprowadzający inspekcję. NVWA stosuje politykę interwencji i sankcji. Istotną rolę odgrywają waga naruszenia, zagrożenie dla zdrowia publicznego, bezpieczeństwa żywności lub dobrostanu zwierząt oraz okoliczności sprawy.
Umyślne działanie, oszustwo, systematyczne zachowanie i recydywasta mogą również stanowić podstawę do wszczęcia postępowania karnego. Pojedynczy błąd administracyjny jest częściej rozpatrywany w ramach prawa administracyjnego. Z drugiej strony, oszustwa strukturalne obejmujące etykietowanie, nielegalny ubój, poważne naruszenia dobrostanu zwierząt lub handel substancjami zabronionymi mogą prowadzić do wszczęcia postępowania karnego.
Ustawa o przestępstwach gospodarczych
Wiele naruszeń przepisów nadzorowanych przez NVWA jest uznawanych za przestępstwa gospodarcze. Ustawa o przestępstwach gospodarczych stanowi zatem ważne ogniwo łączące przepisy materialne z egzekwowaniem prawa karnego.
W zależności od obowiązującego standardu i tego, czy zachowanie było umyślne, naruszenie może zostać zakwalifikowane jako przestępstwo lub wykroczenie. To rozróżnienie może mieć wpływ na dostępne uprawnienia śledcze, ewentualny wyrok, możliwość zastosowania tymczasowego aresztowania, kwalifikację zachowania oraz pozycję poszczególnych osób w firmie. W przypadku umyślnego oszustwa, takiego jak celowe manipulowanie etykietami lub obejście wymogów kontroli, odpowiedzialność może być znacznie poważniejsza niż w przypadku błędu administracyjnego.
Oprócz grzywien mogą obowiązywać również inne kary i środki, takie jak kara pozbawienia wolności w zawieszeniu lub bezwarunkowa kara pozbawienia wolności, zamknięcie działalności gospodarczej, konfiskata mienia, zakaz wykonywania zawodu oraz publikacja wyroku. Dla firm połączenie sankcji finansowej, zamknięcia działalności i uszczerbku na reputacji może mieć daleko idące konsekwencje.
NVWA-IOD: dochodzenie w ramach NVWA
NVWA-IOD to specjalna służba śledcza, która prowadzi dochodzenia karne w ramach swojej działalności. W zależności od podstawy prawnej i okoliczności dochodzenia, funkcjonariusze śledczy mogą między innymi przesłuchiwać podejrzanych i świadków, analizować dokumentację, zabezpieczać dane cyfrowe, konfiskować towary i nośniki danych, przeszukiwać lokale oraz aresztować podejrzanych. W dochodzeniach na dużą skalę lub transgranicznych, NVWA-IOD może współpracować między innymi z policją, FIOD, służbą celną i prokuraturą, szczególnie w transgranicznych dochodzeniach karnych.
Prokuratura Generalna zazwyczaj zajmuje się tego typu sprawami za pośrednictwem Prokuratury Funkcjonalnej. Prokuratura Generalna zajmuje się między innymi skomplikowanymi sprawami z zakresu prawa ochrony środowiska, oszustw i prawa żywnościowego. Prokuratura Generalna następnie decyduje o sposobie postępowania w sprawie, oferując opcje takie jak umorzenie postępowania, nakaz zapłaty, ugoda lub wezwanie do sądu.
Kara administracyjna i postępowanie karne: zasada una via
Za ten sam czyn nie można jednocześnie nałożyć grzywny administracyjnej i wszcząć postępowania karnego. Zasada ta nazywana jest zasadą una via.
Stosowanie tej zasady nie zawsze jest proste. W praktyce należy dokładnie ustalić, jakie dokładnie zachowanie jest zarzucane, jaki okres i jakie fakty są przedmiotem zarzutu, czy dotyczy tego samego czynu, jakie orzeczenie egzekucyjne zostało już wydane oraz czy grzywna administracyjna została faktycznie nałożona, czy jedynie ogłoszona. Ostrzeżenie, protokół z kontroli lub zamiar nałożenia grzywny nie mają automatycznie takich samych skutków prawnych, jak faktyczne nałożenie grzywny administracyjnej. Dlatego ważne jest, aby przed zajęciem stanowiska dokładnie przeanalizować całą korespondencję i dokumenty sprawy.
Od inspekcji do dochodzenia karnego NVWA
Dochodzenie karne zasadniczo różni się od zwykłej kontroli administracyjnej. W przypadku kontroli administracyjnej nacisk kładziony jest zazwyczaj na ustalenie naruszenia i zebranie informacji niezbędnych do podjęcia działań administracyjnych. W dochodzeniu karnym można skorzystać z szerszych uprawnień, takich jak niezapowiedziane przeszukanie, zabezpieczenie informacji cyfrowych i przesłuchanie osób zaangażowanych w sprawę w charakterze podejrzanych.
Oznakami, że nie jest to już zwykła kontrola, są m.in.: obecność funkcjonariuszy śledczych NVWA-IOD, otrzymanie pouczeń, przesłuchanie w charakterze podejrzanego, zajęcie dokumentów, telefonów lub komputerów, przeszukanie, zaangażowanie prokuratury lub pytania dotyczące nie tylko bieżącej sytuacji, ale także wcześniejszych transakcji lub wewnętrznych decyzji.
W tym kontekście istotna jest charakterystyka rozmowy. Właściciel firmy może uważać, że współpracuje z inspekcją, podczas gdy w rzeczywistości organy ścigania już zbierają informacje w celu wszczęcia postępowania karnego.
Prawa podejrzanych
Podejrzany ma prawo wiedzieć, o co jest podejrzany. Ma również prawo do zachowania milczenia i konsultacji z prawnikiem przed przesłuchaniem . Podczas przesłuchania przysługuje mu również prawo do pomocy prawnej.
Nie oznacza to, że firma może całkowicie odmówić współpracy. Organy regulacyjne posiadają własne uprawnienia wynikające z prawa administracyjnego i mogą w pewnych okolicznościach wymagać współpracy. Jednakże ten obowiązek współpracy ma swoje granice. Podejrzany nie musi aktywnie współpracować w procesie skazującym go za przestępstwo.
Z tego powodu ważne jest, aby od samego początku rozróżniać między informacjami, które muszą zostać dostarczone na podstawie uprawnień nadzorczych, oświadczeniami, które mogą posłużyć jako dowód przeciwko osobie, danymi firmy, a osobistymi oświadczeniami dyrektorów, pracowników lub osób zarządzających. Nierozważne oświadczenie złożone podczas pierwszej rozmowy może później odegrać istotną rolę w aktach sprawy karnej.
Dyrektorzy i faktyczni menedżerowie również są narażeni na ryzyko
Dochodzenie karne nie koncentruje się wyłącznie na firmie jako osobie prawnej. Dyrektorzy, kierownicy i inne osoby w organizacji również mogą być ścigani osobiście . Może to mieć miejsce na przykład wtedy, gdy ktoś zlecił naruszenie, świadomie dopuścił się naruszenia, skutecznie kierował zabronionym zachowaniem, był świadomy naruszenia i nie interweniował lub odniósł korzyści z naruszenia.
To, czy istnieje osobista odpowiedzialność karna, zależy od konkretnej roli, wiedzy i zaangażowania danej osoby. Sam fakt bycia dyrektorem nie jest wystarczający. Jednocześnie formalny dystans od codziennych działań nie zawsze zapewnia ochronę, gdy dana osoba faktycznie miała wpływ na prowadzenie działalności.
Przykłady egzekwowania prawa karnego
W różnych przypadkach okazało się, że NVWA i prokuratura podejmują działania karne m.in. w związku z oszustwami dotyczącymi etykietowania i pochodzenia, nielegalnym ubojem, substancjami zabronionymi w hodowli zwierząt, oszustwami związanymi z obornikiem, handlem zakazanymi lub podrobionymi lekami weterynaryjnymi, poważnymi naruszeniami dobrostanu zwierząt oraz naruszeniami podczas transportu zwierząt.
Te przykłady pokazują, że ściganie przestępstw nie ogranicza się do sytuacji wyjątkowych. Prawdopodobieństwo wszczęcia dochodzenia karnego wzrasta zwłaszcza w przypadku działań umyślnych, korzyści finansowych, powtarzalności, zorganizowanej współpracy lub zagrożenia dla zdrowia publicznego i dobrostanu zwierząt.
Co zrobić podczas kontroli lub nalotu NVWA
Dobre przygotowanie zaczyna się od ustalenia charakteru śledztwa.
Podczas regularnej kontroli
Podczas regularnej kontroli wskazane jest zidentyfikowanie organu regulacyjnego, zapytanie o cel i zakres kontroli, udostępnienie stosownych dokumentów, udzielanie odpowiedzi zgodnych z faktami i ostrożnych, unikanie spekulacji oraz prowadzenie wewnętrznego zapisu kontroli.
W przypadku przesłanek wskazujących na wszczęcie dochodzenia karnego
W przypadku przeszukania lub dochodzenia karnego ważne jest również natychmiastowe zaangażowanie wyspecjalizowanego prawnika, odnotowanie obecności osób i służb, sprawdzenie zakresu przeszukania lub zarządzenia, unikanie niszczenia lub zmieniania dokumentów lub danych cyfrowych, poinstruowanie pracowników, aby nie składali istotnych oświadczeń bez uprzedniej konsultacji, skorzystanie z prawa do milczenia w przypadku przesłuchania w charakterze podejrzanego, zadbanie o to, aby zajęte towary i dane zostały zarejestrowane tak dokładnie, jak to możliwe, oraz ocena postępowania administracyjnego i karnego w powiązaniu ze sobą.
Współpraca w dochodzeniu nie oznacza konieczności składania merytorycznych oświadczeń bez konsultacji z prawnikiem. Zwłaszcza pierwsze godziny dochodzenia mogą mieć decydujące znaczenie dla jego dalszego przebiegu.
Podsumowując
Rozpoznanie dochodzenia karnego prowadzonego przez NVWA na wczesnym etapie ma duże znaczenie. NVWA nie jest jedynie organem regulacyjnym. Za pośrednictwem NVWA-IOD posiada wyspecjalizowany aparat prawa karnego, który może badać poważne i złożone naruszenia. Prokuratura może następnie podjąć decyzję o wydaniu wyroku skazującego, ugodzie lub wszczęciu postępowania karnego przed sądem karnym.
Dla firm z sektora spożywczego, paszowego, rolniczego i weterynaryjnego ważne jest zatem, aby odpowiednio wcześnie rozpoznać, kiedy kontrola nabiera charakteru przestępczego. Każdy, kto na tym etapie szybko zwróci się o poradę prawną, będzie mógł lepiej rozróżnić obowiązki, prawa i ryzyko.
Law & More Pomaga firmom, dyrektorom i osobom zarządzającym w kontrolach NVWA, egzekwowaniu przepisów administracyjnych i dochodzeniach karnych. Zaczyna się od wstępnej kontroli i, w razie potrzeby, może trwać aż do rozpatrzenia sprawy przed sądem karnym.
Często zadawane pytania dotyczące dochodzeń karnych NVWA
Jaka jest różnica między kontrolą administracyjną NVWA a dochodzeniem karnym?
Kontrola administracyjna zazwyczaj koncentruje się na stwierdzeniu naruszenia i nałożeniu środków, takich jak ostrzeżenie lub grzywna administracyjna. Dochodzenie karne, prowadzone przez specjalną służbę śledczą NVWA (NVWA-IOD), może skutkować wszczęciem postępowania karnego przez Prokuraturę Generalną i jest zazwyczaj zarezerwowane dla poważniejszych spraw, takich jak oszustwa strukturalne, nielegalny ubój lub poważne naruszenia przepisów dotyczących dobrostanu zwierząt.
Czy mogę zostać ukarany grzywną i pociągnięty do odpowiedzialności karnej za to samo wykroczenie?
Prawo holenderskie zawiera zasadę „una via”, która zapobiega dwukrotnemu ukaraniu za ten sam czyn, zarówno grzywną administracyjną, jak i postępowaniem karnym. Zastosowanie tej zasady nie zawsze jest proste, ponieważ zależy od konkretnego zachowania, okresu i faktów, a także od tego, czy grzywna została faktycznie nałożona, czy tylko ogłoszona.
Czy dyrektor spółki może zostać pociągnięty do osobistej odpowiedzialności karnej za naruszenie ustawy NVWA?
Tak, jest to możliwe, jeśli dyrektor nakazał naruszenie, świadomie do niego dopuścił, skutecznie kierował zabronionym zachowaniem lub był świadomy naruszenia i nie interweniował. Samo posiadanie tytułu dyrektora nie wystarczy, a ocena zależy od faktycznej roli, wiedzy i zaangażowania tej osoby.
Co powinienem zrobić, jeśli kontrola NVWA może przerodzić się w sprawę karną?
Wskazane jest skontaktowanie się z prawnikiem zajmującym się obroną w sprawach karnych tak wcześnie, jak to możliwe, oraz dokładne zapoznanie się z całą korespondencją i dokumentami sprawy przed udzieleniem odpowiedzi, ponieważ wczesna ocena może mieć znaczenie dla określenia właściwej strategii.
